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华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金2018年第3季度报告

时间:2018-11-21 09:26:40  来源:本站  作者:
公司

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,本基金不向个人投资者销售。

  下属分级基金的基金简称 华夏鼎祥三个月定期开放债 华夏鼎祥三个月定期开放债券C

  注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2017年10月18日至2018年9月30日期间,华夏鼎祥三个月定期开放债券C类基金份额为零。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ②根据华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定。

  ②2017年10月18日至2018年9月30日期间,华夏鼎祥三个月定期开放债券C类基金份额为零。

  毛颖 固定收 2017-10-18 - 16年 经理助理、华夏基金固定收益部

  刘明宇 经理、 2017-12-11 - 9年 债券投资部研究员、投资经理助

  报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2异常交易行为的专项说明

  报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

  3季度,美国经济继续平稳向好,工资增长加快。欧洲经济继续温和扩张,欧洲央行立场转鹰。由于美元继续维持强劲,新兴市场资产价格承压。中国经济有所下行,需求和生产双双走弱,中美贸易冲突升级增加了经济前景的不确定性。基于这一情况,7月国务院常务会议提出扩大内需,此后又陆续推出一系列稳增长措施,使市场对经济企稳预期有所增强。通胀压力依然可控,水灾、猪瘟疫情等局部性因素对整体物价走势扰动不大。市场资金面持续宽松。在美元升值和贸易摩擦背景下,本季度前半段人民币对美元走贬,随后央行重启“逆周期因子”,遏制了人民币继续贬值的势头,也显示了在目前的监管状态下,稳汇率和维持国内流动性宽松局面暂时可以并存。在此背景下,债券收益率先下后上。利率债方面,短端收益率明显下行,长端则与季初基本持平,期限利差明显走扩;信用债方面,各期限高等级信用债收益率整体下行,信用利差相比季初有所扩大。

  报告期内,本基金在进行信用甄别的基础上,适度增配了中等久期信用债,并进行了利率债波段操作,组合杠杆比例有所提高。

  截至2018年9月30日,华夏鼎祥三个月定期开放债券A基金份额净值为1.0403元,本报告期份额净值增长率为1.84%,同期业绩比较基准增长率为0.57%。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形,在市场流动性不足的情况下,如遇投资者巨额赎回或集中赎回,基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产,有可能对基金净值产生一定的影响,甚至可能引发基金的流动性风险。在特定情况下,若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金,可能导致在其赎回后本基

  金资产规模持续低于正常运作水平,面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。

  2018年7月31日发布华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告。

  2018年7月31日发布华夏基金管理有限公司关于限制华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金申购业务的公告。

  华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

  华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2018年9月28日数据),华夏经济转型股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金(A类)”中排序1/153;华夏医疗健康混合(A类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金(A类)”中排序8/151;华夏沪港通恒生ETF、华夏医药ETF在“股票基金-指数股票型基金-股票ETF基金”中分别排序2/113、8/113;华夏沪深300指数增强(C类)在“股票基金-指数股票型基金-增强指数股票型基金(非A类)”中排序7/18,华夏沪港通恒生ETF联接(A类)、华夏上证50ETF联接(A类)在“股票基金-指数股票型基金-股票ETF联接基金(A类)”中分别排序1/75和9/75。

  在客户服务方面,3季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服务体验:(1)华夏基金网上交易平台上线闪购业务,为客户提供了更便捷的基金交易方式;(2)对在线智能服务进行全新升级,将机器人小夏全面升级为理财小助手,帮助投资人一搜即达,让投资理财更加便捷、高效;(3)与开源证券、鼎信汇金、北京晟视天下等代销机构合作,为客户提供了更多理财渠道;(4)开展“世界那么大,定投华夏基金再出发”、“揭秘秘团长与团员默契度度”

  10.1.2《华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》;

  10.1.3《华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》;

  投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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